南边中证 A100 指数证券投资基金
托管公约
基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
目 录
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金管制东谈主
称号：南边基金管制股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
成立时期：1998 年 3 月 6 日
批准支持机关及批准支持文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号
注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元
组织口头: 股份有限公司
贪图规模：基金召募；基金销售；财富管制以及中国证监会许可的其他业务
存续时间：握续贪图
电话： 0755-82763888
传真：0755-82763889
接洽东谈主：鲍文革
（二）基金托管东谈主
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
接洽东谈主：郭明
成立时期：1984 年 1 月 1 日
组织口头：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
批准支持机关和支持文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意运用中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号）
存续时间：握续贪图
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
贪图规模：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、
转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证做事及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；
保障代理业务；代理策略性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；督察箱做事；刊行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制
做事；年金账户管制做事；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人做事；组织或参预银团贷款；外汇入款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督管制机构批准的其他业务。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
二、基金托管公约的依据、计划和原则
签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》
（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息裸露管制办法》（以下简称《信息裸露办
法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制章程》、《证券投资基金信息裸露内容
与口头准则第 7 号〈托管公约的内容与口头〉》、《南边中证 A100 指数证券投资基金基金合同》
（以下简称《基金合同》）偏激他关系章程。
签订本公约的计划是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、
净值规划、收益分拨、信息裸露及相互监督等关系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本公约。
除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
雷同含义。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排见基金合同和招募说明书的规
定。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履运用监督权
投资对象进行监督。
本基金财富投资于具有致密流动性的金融器具，包括中证A100指数的成份股偏激备选成
份股、新股（一级市集初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，
中证A100指数的成份股偏激备选成份股的投资比例不低于基金财富净值的90％。
此外，本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融器具，待指
数繁衍金融居品推出以后，本基金不错运用繁衍金融居品进行风险管制。
本基金可投资存托凭证。
本基金不得投资于相干法律、律例、部门轮番及《基金合同》辞谢投资的投资器具。
进行监督：
（1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富设立比例为：
本基金财富投资于具有致密流动性的金融器具，包括中证 A100 指数的成份股偏激备选
成份股、新股（一级市集初度刊行或增发），现款或者到期日在一年以内的政府债券等。其
中，中证 A100 指数的成份股偏激备选成份股的投资比例不低于基金财富净值的 90％。
因基金规模或市集变化等身分导致投资组合不稳当上述章程的，基金管制东谈主应在合理的
期限内疗养基金的投资组合，以稳当上述比例截止。法律律例另有章程时，从其章程。
如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当方法后，
不错将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律律例当令合理地疗养投资规模。
（2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制：
票数目不得朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不稳当
该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；
门取消上述限制性章程，履行适当方法后，本基金不受上述章程的限制。
基金的投资组合应在基金合同收效之日起 3 个月内达到章程的圭臬。除投资财富设立
外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自本基金合同收效之日起运转。
（3）律例允许的基金投资比例疗养期限
除上述第（2）项第 3）、4）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金规模变动
等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不稳当上述约定的比例，不在限制之内，但基金管
理东谈主应在 10 个交往日内进行疗养，以达到章程的投资比例限制要求。法律律例另有章程的
从其章程。
基金管制东谈主应在出现可预念念财富规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命日认真向
基金托管东谈主发函说明基金可能变动规模和公司应酬措施，便于托管东谈主实施交往监督。
（4）本基金不错按照国度的关系章程进行融资融券。
（5）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票彭胀；
（6）相干法律、律例或部门轮番章程的其他比例限制。
基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起运转。
为进行监督：
根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、阁下证券交往价钱偏激他不方正的证券交往举止；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
如法律律例或监管部门取消上述辞谢性章程，基金管制东谈主在履行适当方法后可不受上
述章程的限制。
进行监督。
根据法律律例关系基金辞谢从事的关联交往的章程，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事前
相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他首要好坏关系的公司名单偏激更新，
加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的的确性、齐备性、全面性。基金管制
东谈主有背负督察的确、齐备、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金
管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个使命日内进行回函阐发已盛名单的变更。
淌若基金托管东谈主在运作中严格谨守了监督经由，基金管制东谈主仍违法进行关联交往，并变成基
金财富吃亏的，由基金管制东谈主承担背负。
若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律律例辞谢基金
从事的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主选择必要措施破损该关联交往
的发生，若基金托管东谈主选择必要措施后仍无法破损关联交往发生时，基金托管东谈主有权向中国
证监会讲演。对于交往所场内已成交的违法关联交往，基金托管东谈主应按相干法律律例和交往
所国法的章程进行结算，同期向中国证监会讲演。
间债券市集进行监督。
（1）基金管制东谈主应按照基金托管东谈主细则的文献口头向基金托管东谈主提供稳当法律律例及
行业圭臬的银行间市集交往敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金管制东谈主银行间市集交往
进行监督。基金管制东谈主拟加多或减少银行间市集交往敌手的，应按照前述要求再行向基金托
管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东谈主阐发，拟疗养名单经基金托管东谈主阐发后运转
收效。因基金管制东谈主未履行阐发方法导致交往敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担背负。
基金管制东谈主清醒并同意新名单收效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍
应按照公约进行结算。
淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间市集交往敌手进行交往，应实时
提醒基金管制东谈主取销交往，经提醒后基金管制东谈主仍彭胀交往并变成基金财富吃亏的，基金托
管东谈主不承担背负，发生此种情形时，基金托管东谈主有权讲演中国证监会。
（2）基金管制东谈主未提供交往敌手名单或交往敌手名单文献口头不稳当托管东谈主要求的，
均视为未提供名单。基金管制东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基金
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
变成的吃亏由基金管制东谈主承担。
（3）基金管制东谈主未提供交往敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间市集的
丙类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边招供的表情提醒基金管制东谈主，基金管
理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管制东谈主应确保说明内容的确、准确、齐备。
基金托管东谈主不合基金管制东谈主提供的可行性说明进行施行审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基
金管制东谈主仍彭胀交往并变成基金财富吃亏的，基金托管东谈主不承担背负。
进行交往。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才调等
触及到入款银行遴聘方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此
自行遴聘入款银行。因基金管制东谈主违抗上述原则给基金变成的吃亏，基金托管东谈主不承担任何
背负，相干吃亏由基金管制东谈主先行承担。基金管制东谈主履行先行赔付背负后，有权要求相干责
任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管制东谈主履行先行赔付背负。
（1）基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公开辟行股票等流畅受限证券
关系问题的告知》等关系法律法轮番程。
（2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》设施的非公开辟行股票、
公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券,不包括由于发布
首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受
限证券。
（3）基金管制东谈主应在基金首次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主
董事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险限制轨制。基金投资非公开
刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛劳应
包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限制情况。
基金管制东谈主应至少于首次彭胀投资指示之前两个使命日将上述辛劳书面发至基金托管
东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述辛劳后两个使命日内，
以书面或其他两边招供的表情进行阐发。
（4）基金投资流畅受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律律例要求的
关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已握有
流畅受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的的确、
齐备，并应至少于拟彭胀投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金
托管东谈主有豪阔的时期进行审核。
（5）基金托管东谈主应酬基金管制东谈主是否顺从法律律例、投资决策经由、风险限制轨制、
流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主认
为上述辛劳可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资流畅受限证券前就该风险
的放弃或注意措施进行补充书面说明，并保留视察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流畅
受限证券出具的风险评估讲演等备查辛劳的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却彭胀关系指示。
因拒却彭胀该指示变成基金财产吃亏的，基金托管东谈主不承担任何背负，并有权讲演中国证监
会。
如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管制。淌若基金
托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何背负。淌若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带背负。
（二）基金托管东谈主应根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值
规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、相干
信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、《基金合同》、
基金托管公约偏激他关系章程时，应实时以书面口头告知基金管制东谈主限期立异，基金管制东谈主
收到告知后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面口头向基金托管东谈主发出回函，进行说明或
举证。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制
东谈主对基金托管东谈主告知的违法事项未能在限期内立异的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金
托管东谈主有义务要求基金管制东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而以至投资者遇到的吃亏。
基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违抗关法律法轮番程或者违抗《基金合同》约定
的，应当拒却彭胀，立即告知基金管制东谈主，并向中国证监会讲演。
基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交往方法依然收效的投资指示违抗法律、行政律例和其
他关系章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即告知基金管制东谈主，并讲演中国证监会。
基金管制东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内恢复基金托
管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
监会报送基金监督讲演的，基金管制东谈主应积极协作提供相干数据辛劳和轨制等。
基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法步履，应立即讲演中国证监会，同期告知基金管
理东谈主限期立异。
基金管制东谈主无方正情理，拒却、破损基金托管东谈主根据本公约章程运用监督权，或选择拖
延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视劝诫仍不改正
的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主规划的基金资
产净值和基金份额净值、根据管制东谈主指示办理算帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作
等步履。
基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未彭胀或
无故延长彭胀基金管制东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、
本托管公约偏激他关系章程时，基金管制东谈主应实时以书面口头告知基金托管东谈主限期立异，基
金托管东谈主收到告知后应实时查对阐发并以书面口头向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金
管制东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助协作。基金托管东谈主对
基金管制东谈主告知的违法事项未能在限期内立异的，基金管制东谈主应讲演中国证监会。基金管制
东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的吃亏。
基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应立即讲演中国证监会和银行业监督管制
机构，同期告知基金托管东谈主限期立异。
基金托管东谈主应积极协作基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干辛劳以供基金
管制东谈主核查托管财产的齐备性和的确性，在章程时期内恢复基金管制东谈主并改正。
基金托管东谈主无方正情理，拒却、破损基金管制东谈主根据本公约章程运用监督权，或选择拖
延、诈骗等妙技妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主忽视劝诫仍不改正
的，基金管制东谈主应讲演中国证监会。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
五、基金财产督察
（一）基金财产督察的原则
分、分拨基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐备与孤独。
关系当事东谈主细则到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基
金托管东谈主应实时告知基金管制东谈主选择措施进行催收。由此给基金变成吃亏的，基金管制东谈主应
负责向关系当事东谈主追偿基金的吃亏，基金托管东谈主对此不承担背负。
（二）召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与做事代理公约的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有托
管经历的生意银行开设的南边基金管制股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开
立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数稳当
《基金法》、《运作办法》等关系章程后，由基金管制东谈主聘任具有从事证券业务经历的管帐师
事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参预验资的 2 名以上（含 2 名）中国
注册管帐师署名有用。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基
金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条目，由基金管制东谈主按章程办理
退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管制
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设财富托管专户，督察基金的银行入款。
该财富托管专户是指基金托管东谈主在相接托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算
有限背负公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的
一切货币出入举止，均需通过基金托管东谈主的财富托管专户进行。
财富托管专户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制
东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
金业务之外的举止。
财富托管专户的管制应稳当《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例》、
《东谈主民币利率管制章程》、《利率管制暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管制机构
的其他章程。
（四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管制
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的表情在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。
基金证券账户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制
东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务之外的举止。
（五）债券托管账户的开立和管制
拆借市集的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记
结算有限背负公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券
的后台匹配及资金的算帐。
议，原来由基金托管东谈主督察，基金管制东谈主保存副本。
（六）其他账户的开设和管制
在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳当法律法轮番程和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时，淌若触及相干账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根
据关系法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系国法使用并管
理。
（七）基金财产投资的关系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的督察
基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证券
也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深
圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制
东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用限制下的什物证券在基金托管东谈主督察时间的损坏、
灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用控
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
制的证券不承担督察背负。
（八）与基金财产关系的首要合同的督察
由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金
管制东谈主督察。除本公约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关系的首要合同期应
保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原
件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个使命日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全表情将合同原件
投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以
上。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
六、指示的发送、阐发和彭胀
（一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，事前书面告知（以下称
“授权告知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交往权限，并章程基金管
理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到
授权告知当日回函向基金管制东谈主阐发。基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有逃匿义务，
其内容不得向授权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主知道。
（二）指示的内容
指示是基金管制东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激他款项支付的
指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、到帐时期、金额、账
户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、阐发和彭胀的时期和方法
指示由“授权告知”细则的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制东谈主用加密传
真的表情或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐发过的表情向基金托管东谈主发送。基金管制东谈主
有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐发，因管制东谈主未能实时与托管东谈主进行指示阐发,致
使资金未能实时到帐所变成的吃亏不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权告知”章程
的方法阐发指示有用后，方可彭胀指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其
遵循。基金管制东谈主应按照《基金法》、关系法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的经
营权限和交往权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管制东谈主在
发送指示时，应为基金托管东谈主留出彭胀指示所必需的时期。由基金管制东谈主原因变成的指示传
输不足时、未能留出豪阔划款所需时期，以至资金未能实时到帐所变成的吃亏由基金管制东谈主
承担。
基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即审慎考证关系内容及印鉴和签名，复
核无误后应在规按时限内彭胀，不得延误。指示彭胀完毕后，基金托管东谈主应将彭胀完毕的指
令盖章回传给基金管制东谈主。
基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有豪阔的资金余额，对基金
管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予彭胀，独立即
告知基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不彭胀该指示而变成吃亏的背负。
基金管制东谈主应将同行市集国债交往告知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
（四）基金管制东谈主发送特地指示的情形和处理方法
基金管制东谈主发送特地指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指示及交割信
息特地，指示中热切信息暗昧不清或不全等。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示特地时，有权拒却彭胀，并实时
告知基金管制东谈主改正。
（五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却彭胀指示的情形和处理方法
基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本公约或关系基
金律例的关系章程，不予彭胀，并应实时以书面口头告知基金管制东谈主立异，基金管制东谈主收到
告知后应实时查对，并以书面口头临基金托管东谈主发出回函阐发，由此变成的吃亏由基金管制
东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示彭胀的处理方法
基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的往往指示彭胀，
给基金份额握有东谈主变成吃亏的，应负抵偿背负。
（七）更换被授权东谈主的方法
基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或蜕变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交往日，使用
加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更告知，同期电话告知基金托
管东谈主，基金托管东谈主收到变更告知当日将回函书面传真基金管制东谈主并通过电话向基金管制东谈主确
认。被授权东谈主变更告知，自基金管制东谈主收到基金托管东谈主以加密传真口头发出的回函阐发时开
始收效。基金管制东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更告知的原来送交基金托管东谈主。基金管制东谈主
更换被授权东谈主告知收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被蜕变授权东谈主员超权限
发送的指示，基金管制东谈主不承担背负。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
七、交往及算帐交收安排
（一）遴聘代理证券买卖的证券贪图机构的圭臬和方法
基金管制东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券贪图机构。遴聘的圭臬是：
的处罚。
易的需要，并能为本基金提供全面的信息做事。
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究讲演及玉成的信息做事，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题研究讲演。
基金管制东谈主负责根据以上圭臬以及里面管制轨制对关系证券贪图机构进行教养后细则
代理本基金证券买卖证券贪图机构，并承担相应背负。基金管制东谈主和被遴聘的证券贪图机构
签订席位使用公约，由基金管制东谈主告知基金托管东谈主，并在法定信息裸露公告中裸露关系内容。
基金管制东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形
式告知基金托管东谈主。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据关系法律律例及相干业务国法，签订《证券交往资金结
算公约》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券交往资金结算业务中的背负。
对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内彭胀并在彭胀
完毕后回函阐发，不得延误。
本基金投资于证券发生的所有场内、场酬酢易的资金算帐交割，沿路由基金托管东谈主负责
办理。
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负公司上海分
公司/深圳分公司及算帐代理银行办理。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
淌若因基金托管东谈主原因在算帐和交收中变成基金财产的吃亏，应由基金托管东谈主负责抵偿
基金的吃亏；淌若因为基金管制东谈主违抗法律律例的章程进行证券投资或违抗两边签订的《证
券交往资金结算公约》而变成基金投资算帐不毛和风险的，托管东谈主发现后应立即告知基金管
理东谈主，由基金管制东谈主负责管制，由此给基金变成的吃亏由基金管制东谈主承担。
基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖安靖，应
立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责管制，由此给基金变成的吃亏由基金管制东谈主承担。
淌若因基金管制东谈主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼 10 时之前完成融资，用以完成清
算交收。
基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在彭胀基金管制东谈主发送的指示时，有豪阔的头寸进行交收。
基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划款指示。基金管制东谈主在发
送划款指示时应充分议论基金托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如由于基金管制东谈主的原因
导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金变成的吃亏由基金管制东谈主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主稳当法律律例、《基金合同》、
基金托管公约的指示不得拖延或拒却彭胀。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付
证券算帐款，由此给基金变成的吃亏由基金托管东谈主承担。
（三）资金、证券账目及交往记载的查对
对基金的交往记载，由基金管制东谈主按日进行查对。逐日对外裸露基金份额净值之前，必
须保证本日所有施行交往记载与基金管帐账簿上的交往记载全齐一致。淌若施行交往记载与
管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不齐备或不的确，由此导致的吃亏由基金的管帐责
任方承担。
对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。
对基金证券账目，由每周临了一个交往日终了时相干各方进行对账。
对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。
对交往记载，由相干各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回、鼎新通达式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事东谈主的背负
基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行申购和赎回
肯求，由基金管制东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责罗致并阐发资金的到账情
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。
基金管制东谈主应于每个通达日 14：00 之前将前一个通达日经阐发的基金申购金额和赎回
份额以书面口头并加盖业务专用章告知基金托管东谈主。基金管制东谈主应酬传递的申购、赎回数据
的的确性、准确性和齐备性负责。
基金申购、赎回等款项选择轧差交收的结算表情，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11:00
前在基金管制东谈主总算帐账户和财富托管专户之间交收。
淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资
金，应实时告知基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时告知基金管制
东谈主划付，由此产生的背负应由基金管制东谈主承担。末端严重的基金托管东谈主应向中国证监会讲演。
淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划付。对于未
准时划付的资金，基金管制东谈主应实时告知基金托管东谈主划付，由此产生的背负应由基金托管东谈主
承担。末端严重的基金管制东谈主应向中国证监会讲演。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
八、基金财富净值规划和管帐核算
（一）基金财富净值的规划
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规划日各种基金
财富净值除以该规划日该类基金份额总份额后的数值。本基金不同类别基金份额将分别规划
基金份额净值。基金份额净值的规划保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此
产生的弊端计入基金财产。
基金管制东谈主应每使命日对基金财富估值。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金
管帐核算办法》偏激他法律、律例的章程。用于基金信息裸露的基金财富净值和基金份额净
值由基金管制东谈主负责规划，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个使命日交往完毕后规划当
日的基金份额财富净值并以加密传真表情发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划末端复
核后，签名、盖章并以加密传真表情传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。
基金财富净值规划和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。因此，就与本基金关系的
管帐问题，本基金的管帐背负方是基金管制东谈主，如经相干各方在对等基础上充分商议后，仍
无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金财富净值的规划末端对外赐与公布。
（二）基金财富估值方法
基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等财富及欠债。
本基金的估值方法为：
（1）证券交往所上市的有价证券的估值
①交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化，以最近交往
日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品
种的现行市价及首要变化身分，疗养最近交往市价，细则公允价钱。
②交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交
易日后经济环境未发生首要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，疗养最近交往市价，确
定公允价钱；
③交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化，
按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交往日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，
疗养最近交往市价，细则公允价钱；
④交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技艺细则公允价值。交往所上市的
财富相沿证券，选择估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）处于未上市时间的有价证券应差异如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票的市
价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②首次公开辟行未上市的股票、债券和权证，选择估值技艺细则公允价值，在估值技艺
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
③首次公开辟行有明确锁按时的股票，归并股票在交往所上市后，按交往所上市的归并
股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关系
章程细则公允价值。
（3）因握有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐发日止，淌若收盘价高于
配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。
（4）寰宇银行间债券市集交往的债券、财富相沿证券等固定收益品种，选择估值技艺
细则公允价值。
（5）归并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。
（6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（7）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交往的股票彭胀。
（8）相干法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最
新章程估值。
根据《基金法》，基金管制东谈主规划并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基金管
理东谈主规划的基金财富净值。因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
充分商议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金财富净值的规划末端对外赐与
公布法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。
（三）估值差错处理
因基金估值特地给投资者变成吃亏的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对不应由其承
担的背负，有权向舛讹东谈主追偿。
当基金管制东谈主规划的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告的，
由此变成的投资者或基金的吃亏，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实
际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按看护制费率和托管费率的
比例各自承担相应的背负。
由于一方当事东谈主提供的信息特地，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍不成发现
该特地，进而导致基金财富净值、基金份额净值规划特地变成投资者或基金的吃亏，以及由
此变成以后交往日基金财富净值、基金份额净值规划顺延特地而引起的投资者或基金的吃亏，
由提供特地信息确当事东谈主一方负责抵偿。
由于证券交往所偏激登记结算公司发送的数据特地，或由于其他不可抗力原因，基金管
理东谈主和基金托管东谈主固然依然选择必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该特地的，
由此变成的基金财富估值特地，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿背负。但基金管制东谈主
和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施放弃由此变成的影响。
当基金管制东谈主规划的基金财富净值与基金托管东谈主的规划末端不一致时，相干各方应本着
用功尽职的气派再行规划查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金管制东谈主的规划末端为准
对外公布，由此变成的吃亏以及因该交往日基金财富净值规划顺延特地而引起的吃亏由基金
管制东谈主承担抵偿背负，基金托管东谈主不负抵偿背负。
（四）基金账册的建立
基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按影相干各方约定的归并记账方法
和管帐处理原则，分别独当场成立、登录和督察本基金的全套账册，对相干各方各自的账册
按时进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以
基金管制东谈主的处理方法为准。
经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并
立异，保证相干各方平行登录的账册记载全齐相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金财富净值的规划和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。
（五）基金按时讲演的编制和复核
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个使命日内完成。
在《基金合同》收效后每六个月完毕之日起 45 日内，基金管制东谈主对招募说明书更新一
次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书节录登载在指定媒体上。基金管制东谈主在每个季
度完毕之日起 15 个使命日内完成季度讲演编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成
半年讲演编制并公告；在管帐年度完毕后 90 日内完成年度讲演编制并公告。
基金管制东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真表情将关系报表提供
基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核末端实时书面告知基金管
理东谈主。基金管制东谈主在季度讲演完成当日，将关系讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收
到后 7 个使命日内进行复核，并将复核末端书面告知基金管制东谈主。基金管制东谈主在半年报完成
当日，将关系讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核
末端书面告知基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度讲演完成当日，将关系讲演提供基金托管东谈主复
核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核末端书面告知基金管制东谈主。
基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主
应共同查明原因，进行疗养，疗养以相干各方招供的账务处理表情为准。查对无误后，基金
托管东谈主在基金管制东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
见书，相干各方各自留存一份。淌若基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前
就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就
相干情况报证监会备案。
基金托管东谈主在对财务管帐讲演、半年讲演或年度讲演复核完毕后，需盖章阐发或出具相
应的复核阐发书，以备有权机构对相干文献审核时教唆。
基金按时讲演应当在公开裸露的第 2 个使命日，分别报中国证监会和基金管制东谈主主要办
公时势所在地中国证监会派出机构备案。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的原则
金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的
现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分
配表情是现款分成；
基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归并类别每一基金份额享有同瓜分拨权；
（二）基金收益分拨有计划的制定和实施方法
基金收益分拨有计划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。
基金收益分拨有计划细则后，由基金管制东谈主在 2 日内在至少一家指定报刊和网站公告并报
中国证监会备案。
基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全
部资金划入基金管制东谈主的指定账户。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
十、信息裸露
（一）逃匿义务
除按照《基金法》、《信息裸露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息裸露的有
关章程进行裸露之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的
业务信息应信守逃匿的义务。基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法轮番程
之外，不得在其公开裸露之前，先行对任何第三方裸露。然则，如下情况不应视为基金管制
东谈主或基金托管东谈主违抗逃匿义务：
构的号召、决定所作念出的信息裸露或公开。
（二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露方法
基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律律例、《基金合同》的章程各自承担相应的信
息裸露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极协作、相互督促、相互监督、保证其履行按
照法定表情和时限裸露的义务。
根据《信息裸露办法》的要求，本基金信息裸露的文献包括基金招募说明书、《基金合
同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、按时讲演、临时讲演、基
金财富净值和基金份额净值等其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定并负责公布。
基金托管东谈主应当按影相干法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，
对基金管制东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金功绩施展数据、基金按时讲演和定
期更新的招募说明书等公开裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主出具书面
文献或者盖章阐发。
基金年报中的财务讲演部分，经有从事证券相干业务经历的管帐师事务所审计后，方可
裸露。
基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会指
定的寰宇性报刊和基金管制东谈主的互联网网站等序言裸露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开
裸露的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开裸露。
赐与裸露的信息文本，存放在基金管制东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支
付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证
文本的内容与所公告的内容全齐一致。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
（三）暂停或延长信息裸露的情形
有东谈主的利益，已决定延长估值；
任何情况；
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
十一、基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
基金管制费按基金财富净值的 0.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管制费按前一日基金财富净值 0.5%年费率计提。规划方法如下：
H＝E×0.5%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金财富净值的 0.1%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.1%年费率计提。规划方法如下：
H＝E×0.1%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）指数使用许可费
本基金按照基金管制东谈主与方向指数许可方所签订的指数使用许可公约中所章程的指数
使用许可费计提方法支付指数使用许可费。
指数使用许可费的费率、收取下限、具体规划方法及支付表情请参见招募说明书。
淌若指数使用许可公约约定的指数使用许可费的规划方法、费率和支付表情等发生疗养，
本基金将选择疗养后的方法或费率规划指数使用费。基金管制东谈主应在招募说明书偏激更新中
裸露基金最新适用的方法。
（四）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售做事费
本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费率为 0.4%。
本基金销售做事费按前一日 C 类基金财富净值的 0.4%年费率计提。
销售做事费的规划方法如下：
H＝E×0.4%÷夙昔天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发
送基金销售做事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管制东谈主并由基金管制东谈主代付给各基金销售机构，
若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。
（五）证券交往用度、基金信息裸露用度、基金份额握有东谈主大会用度、《基金合同》生
效后与基金相干的管帐师费、讼师费等根据关系律例、《基金合同》及相应公约的章程，由
基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示并根据用度施行开销金额支付，列入当期基金用度。
（六）不列入基金用度的名堂
基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未全齐履行义务导致的用度开销或基金财产的损
失、《基金合同》收效前的相干用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息裸露费
用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相干法律律例，以及中国证
监会的关系章程不得列入基金用度的名堂不列入基金用度。
（七）基金管制费、基金托管费、基金销售做事费的疗养
基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金规模等身分协商一致，酌情调低基金管制费率、基
金托管费率、基金销售做事费率，无谓召开基金份额握有东谈主大会。栽植上述费率需经基金份
额握有东谈主大会决议通过。
（八）基金管制费、基金托管费、基金销售做事费的复核方法、支付表情和时期。基金
托管东谈主对不稳当《基金法》、《运作办法》等关系章程以及《基金合同》的其他用度有权拒却
彭胀。
基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、基金销售做事费等，根据本
托管公约和《基金合同》的关系章程进行复核。
基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划付指示，
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，
基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。
销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发
送基金销售做事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次
性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管制东谈主并由基金管制东谈主代付给各基金销售机构，
若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日
完毕之日起 2 个使命日内或不可抗力情形放弃之日起 2 个使命日内支付。
（九）淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违抗关系法律律例的关系章程和《基金合同》、
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版面说明，淌若基金托管
东谈主觉得基金管制东谈主无方正或合理的情理，不错拒却支付。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
十二、基金份额握有东谈主名册的督察
基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》圮绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有
的基金份额。
基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察，基
金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今相干国法分别督察基金份额握有东谈主名册。督察表情不错采
用电子或文档的口头。督察期限为 15 年。
基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》
收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名
称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内
提交；《基金合同》收效日、《基金合同》圮绝日等触及到基金热切事项日历的基金份额握有
东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。
基金托管东谈主以电子版口头妥善督察基金份额握有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期
限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他
用途，并应顺从逃匿义务。
若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善督察基金份额握有东谈主名册，应按关系
法轮番程各自承担相应的背负。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
十三、基金关系文献和档案的保存
基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交往记
录和热切合同等，保存期限不少于 15 年，对相干信息负有逃匿义务，但司法强制查验情形
及法律法轮番程的其它情形除外。其中，基金管制东谈主应保存基金财产管制业务举止的记载、
账册、报表和其他相干辛劳，基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其
他相干辛劳。
基金管制东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。基金管制
东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、公约传真给基金托管东谈主。
基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的关系文献。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管制东谈主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管制东谈主：
(1) 被照章取消基金管制东谈主经历；
(2) 被基金份额握有东谈主大会罢免；
(3) 照章完了、被照章取销或被照章宣告收歇；
(4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。
（1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额握有东谈主大
会决议收效后 2 个使命日内在指定序言公告；
（6）布置：基金管制东谈主职责圮绝的，基金管制东谈主应妥善督察基金管制业务辛劳，实时
向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任
基金管制东谈主应实时罗致；
（7）审计：基金管制东谈主职责圮绝的，应当按照法律法轮番程聘任管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计末端赐与公告同期报中国证监会备案；
（8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，淌若原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主关系的称号字样。
前，原任基金管制东谈主和基金托管东谈主需选择审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额握有
东谈主的利益变成吃亏，并有义务协助新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主尽快还原基金财产的投
资运作。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：
(1) 被照章取消基金托管东谈主经历；
(2) 被基金份额握有东谈主大会罢免；
(3) 照章完了、被照章取销或被照章宣告收歇；
(4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大
会决议收效后 2 个使命日内在指定序言公告；
（6）布置：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务辛劳，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时
罗致。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金财富总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法轮番程聘任管帐师事务所对基金
财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。
托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需选择审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份
额握有东谈主的利益变成吃亏，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快布置基金资
产。
（三） 基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法
以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
序进行。
会备案。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
十五、辞谢步履
第七十三条辞谢的投资或举止。
利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。
露的信息，不得对他东谈主知道。
金财产。
步履。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
十六、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐
（一）托管公约的变更与圮绝
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内
容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管公约圮绝：
（1）《基金合同》圮绝；
（2）基金托管东谈主完了、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主接受基金财富；
（3）基金管制东谈主完了、照章被取销、收歇或有其他基金管制东谈主接受基金管制权；
（4）发生法律律例或《基金合同》章程的圮绝事项。
（二）基金财产的算帐
组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
同》和本托管公约的章程接续履行保护基金财产安全的职责。
从事证券相干业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐
小组不错聘用必要的使命主谈主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》圮绝后，由基金财产算帐小组和谐接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）基金算帐组作出算帐讲演；
（5）管帐师事务所对算帐讲演进行审计；
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
（6）讼师事务所对算帐讲演出具法律意见书；
（7）将基金算帐末端讲演中国证监会；
（8）公布基金算帐公告；
（9）对基金财产进行分拨。
算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，算帐用度由基
金算帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)反璧基金债务；
(4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分拨给基金份额握有东谈主。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
十七、违约背负
（一）淌若基金管制东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管公约或者履行本托管公约不稳当约
定的，应当承担违约背负。
（二）因托管公约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额握有东谈主变成挫伤的，应当分别对
各自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主变成挫伤的，应
当承担连带抵偿背负。然则发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为而变成的吃亏等；
成的吃亏等；
（三）淌若由于本公约一方当事东谈主（“违约方”）的违约步履给基金财产或基金投资者造
成吃亏，另一方当事东谈主（“守约方”）有权益而且有义务代表基金对违约方进行追偿；淌若由
于违约方的违约步履导致“守约方”抵偿了该基金财产或基金投资者所遇到的吃亏，则守约
方有权向违约方追索，违约方应抵偿和补偿守约方由此发生的所有成本、用度和开销，以及
由此遇到的所有吃亏。
（四）托管公约当事东谈主违抗托管公约，给另一方当事东谈主变成吃亏的，应承担抵偿背负。
（五）当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在任责规模内有义务实时选择必要的措施，防
止吃亏的扩大。莫得选择适当措施以至吃亏进一步扩大的，不得就扩大的吃亏要求抵偿。非
违约方因留神吃亏扩大而开销的合理用度由违约方承担。
（六）违约步履虽已发生，但本托管公约约略接续履行的，在最大限定地保护基金份额
握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本公约。
（七）由于第二款第 3 项原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然选择必要、适当、合
理的措施进行查验，然则未能发现该特地的，由此变成基金财产或基金投资者吃亏，基金管
理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿背负。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施
放弃由此变成的影响。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
十八、争议管制表情
相干各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好协商可
以管制的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲
裁的场地在北京，仲裁裁决是终局性的并对相干各方均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，相干各方当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚实、用功、
尽职地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，注重基金份额握有东谈主的正当权益。
本公约受中国法律统辖。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
十九、基金托管公约的遵循
（一）本基金由南边恒元保本搀和型证券投资基金转型而来。托管公约经基金管制东谈主、
基金托管东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名。
（二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起收效。
基金托管公约的有用期自其收效之日起至该基金财产算帐末端报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律不断力。
（四）基金托管公约原来一式 6 份，除上报关系监管机构一式 2 份外，基金管制东谈主和基
金托管东谈主分别握有 2 份，每份具有同等的法律遵循。
南边中证 A100 指数证券投资基金托管公约
二十、基金托管公约的签订
本托管公约经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖章，
并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订场地和签订日历。
